保險業(yè)案件風險監(jiān)管制度匯編doc

1、保險業(yè)案件風險監(jiān)管制度匯編寧夏保監(jiān)局2013.031關于建立保險司法案件報告制度的通知保監(jiān)發(fā)[2009]81號各保監(jiān)局，各保險集團公司、保險公司、保險資產管理公司、保險中介公司：為加強對保險業(yè)違法行為的監(jiān)管，有效防范行業(yè)風險，經研究，我會決定建立保險司法案件報告及分析制度。現(xiàn)就有關問題通知如下：一、保一、保險司法案件的定司法案件的定義保險司法案件是指保險集團公司、保險公司、保險資產管理公司、保險中介公司（以下簡稱“各保險機構”）及其工作

2、人員、營銷人員，因違反國家有關法律法規(guī)，涉嫌侵占、挪用、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、傳銷等，被公安司法機關立案查處的案件，以及其他單位或個人非法設立保險機構、非法經營保險業(yè)務、涉嫌保險詐騙犯罪被公安司法機關依法處理的案件。二、案件二、案件報告的原告的原則按照“屬地管理、分級報送”的原則，各保險集團公司、保險公司和保險資產管理公司要及時將本級、本系統(tǒng)內發(fā)生保險司法案件的情況向中國保監(jiān)會報告；各保險公司省級分支機構、各保險中介公司要及時將本機

3、構的保險司法案件向當地保監(jiān)局報告；各保監(jiān)局要及時匯總本轄區(qū)內發(fā)生的保險司法案件，向中國保監(jiān)會報告。三、三、報告方式及告方式及時限保險司法案件的報告采取專報和季報兩種方式。專報由各保險公司及其省級分支機構、保險資產管理公司、保險集團公司、保險中介公司在保險司法案件案發(fā)后5日（指工作日，下同）內報中國保監(jiān)會或保監(jiān)局，保監(jiān)局在保險司法案件案發(fā)后7日內報中國保監(jiān)會，對有可能影響行業(yè)的重大案件應在案發(fā)后24小時內上報。季報由保監(jiān)局、保險公司、保險