地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究.pdf

1、由于公共物品供給存在搭便車、壟斷性提供等難以解決的問題，人們一直認為公共物品不存在“最優(yōu)解”。蒂伯特(Tiebout)創(chuàng)造性地提出由不同轄區(qū)競爭性地提供公共物品、居民“以足投票”(voting with foot)來選擇能滿足自己偏好轄區(qū)的理論設想。作為全球范圍內的一種普遍現(xiàn)象，地方政府競爭是蒂伯特模型的現(xiàn)實反映，也是當代中國府際關系中的重要內容。然而，作為經濟理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體，政府有可能是追求公共利益的“公共善”，在競爭中進

2、行積極競爭行為；但若在缺乏約束的制度背景和利益誘惑的驅使下，政府有可能演變?yōu)樽分鹚嚼摹肮肢F”，在競爭中進行消極競爭行為。顯然，地方政府競爭中的消極競爭行為給競爭秩序帶來了極大的負面效應。 規(guī)制消極競爭行為是維護競爭秩序、發(fā)揮競爭機制作用的關鍵。本文研究目的，也是論文亟需解決的主要問題如下：1．地方政府競爭秩序的形成路徑是什么?2．當前我國地方政府消極競爭行為的表現(xiàn)有哪些?3．消極競爭行為對我國地方政府競爭秩序有哪些侵損?4．

3、消極競爭行為的形成機理是什么?5．如何對地方政府競爭秩序進行治理?本文研究的方法主要是采用文獻分析法、制度分析法、案例研究法、系統(tǒng)分析法。論文在研究之前，從理論背景和現(xiàn)實意義出發(fā)，提出地方政府競爭秩序的研究主題，界定了“地方政府”、“地方政府競爭”、“地方政府競爭秩序”等相關概念，并對國內外相關文獻進行了研究綜述和簡短評論。 本研究所作的主要工作及由此形成的結論包括： 1．西方地方政府競爭理論并不完全適用于解釋和分析當代

4、中國地方政府競爭及存在問題，必須有適合中國國情的研究理論與分析方法。以自身利益最大化為目的的地方政府追逐利益并使競爭秩序的混亂與無序，因此在制度缺失和約束乏力的背景下，規(guī)避政府競爭障礙性失靈成為文獻關注的一個重點。由于現(xiàn)有文獻對當前中國地方政府消極競爭行為缺乏一個宏觀地、系統(tǒng)地權威性分析，缺乏對競爭秩序的一個有效的治理機制，這就為本論文留下了研究空間。 2．關于競爭秩序的形成路徑，通過比較亞當·斯密的自由競爭秩序觀、建構主義，論

5、文主張哈耶克的“許多人行動的結果而不是人設計的產物”的競爭秩序觀更科學地解釋了競爭秩序的形成；認為制度經濟學是分析競爭秩序的有力工具，它通過剖析主體行為的制度背景、行為主體與制度環(huán)境互動來揭示競爭秩序的形成規(guī)律。 3．地方政府是經濟理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體，追求經濟利益的同時受公共理性的制約。地方政府競爭中，其競爭行為既可能表現(xiàn)為具有公共利益之“公共善”的積極競爭行為，也可能表現(xiàn)為追求私利之“怪獸”的消極競爭行為，關鍵取決于制

6、度健全與否。 4．消極競爭行為的表現(xiàn)為三種形式：(1)外部性，即地方政府在制定公共政策、行使公共服務職能以彌補市場缺陷的一種副產品；(2)機會主義，即地方政府在考慮和追求自我利益時，具有隨機應變、投機取巧，為自己謀取最大利益的行為傾向；(3)地方保護主義，即地方政府采用各種途徑干涉市場運行、形成市場割據(jù)的行為傾向。 5．在競爭秩序的危害方面，消極競爭行為分別對法制條件、市場條件和價值理念等三方面產生了侵損。(1)在法制條

7、件方面，對政府法治和財產權制度的侵損；(2)在市場條件方面，從限制市場進入、地區(qū)封鎖、歧視性待遇、限制自主經營權、價格控制等方面進行侵損；(3)價值理念方面，政府不一定代表公共利益，而是代表官僚利益或某一地區(qū)利益。 6．消極競爭行為的形成機理。消極競爭行為是在體制轉軌的過程中產生的，行政性分權、財稅體制改革和政府職能變革是其形成的制度背景。地方政府經濟理性的“放大”，即片面追求經濟利益和政治利益，成為消極競爭行為的誘因；約束機制

8、的缺失進一步推動了消極競爭行為的產生。由于地方政府的行政職權的自我約束缺失、中央政府宏觀調控式微以及區(qū)域合作機制低效，這些約束機制的弱化成為消極競爭行為形成的催化劑。 7．要實現(xiàn)地方政府競爭秩序的有效治理，就必須對消極競爭行為進行規(guī)制，實現(xiàn)競爭由資源模式轉向制度模式。這是因為以要素競爭和產品競爭為內容的資源模式，其競爭行為往往表現(xiàn)為地方保護、外部性、機會主義，這給競爭秩序帶來負面影響；要有效規(guī)制消極競爭行為，必須轉變政府經濟職能

9、、調整中央與地方關系、重塑行政倫理觀、營造新競合關系。 本研究的創(chuàng)新性體現(xiàn)在以下三個方面： 第一，競爭秩序形成路徑的制度經濟學視角分析。比較了關于競爭秩序的不同學說，認為制度經濟學是分析競爭秩序的有力工具；從地方政府是經濟理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體的理論假設出發(fā)，論證了其競爭行為既可能表現(xiàn)為積極競爭行為，也可能表現(xiàn)為消極競爭行為，關鍵取決于制度健全與否。 第二，消極競爭行為形成機理之多層次研究。消極競爭行為的形成

10、是在體制轉軌的制度背景下產生的。地方政府片面追求經濟利益和政治利益之經濟理性的“放大”，成為消極競爭行為的誘因；約束機制的缺失和弱化進一步推動了消極競爭行為的產生，成為消極競爭行為形成的催化劑。 第三，把地方政府競爭模式概括為資源模式和制度模式。從經濟增長理論出發(fā)，首次把中國地方政府競爭概括為資源模式和制度模式。比較兩種競爭模式下的競爭秩序的特征，論證了制度競爭模式規(guī)制消極競爭行為、實現(xiàn)由資源競爭模式轉向制度競爭模式的四個論點。