我國(guó)外資控股立法的反思及前瞻.pdf

1、外資控股是一項(xiàng)重要的法律制度，它涉及到外資在一國(guó)的待遇，以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、外資審批等多個(gè)外資管理環(huán)節(jié)。 我國(guó)是在國(guó)內(nèi)資金極度貧乏、技術(shù)落后、管理經(jīng)驗(yàn)缺乏的情況下開(kāi)始引進(jìn)外資的，當(dāng)時(shí)的政治背景對(duì)外資是又需要又害怕，所以對(duì)外資控股的規(guī)定相當(dāng)部分是出于政治的因素，對(duì)外資控股的認(rèn)識(shí)不夠科學(xué)和全面，對(duì)外資控股可能帶來(lái)的危害更是認(rèn)識(shí)不足，因此關(guān)于控股權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定比較機(jī)械，對(duì)實(shí)際適用中可能出現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有足夠的前瞻。 外資在改革開(kāi)放之初

2、，既對(duì)我國(guó)市場(chǎng)懷著極大的興趣又對(duì)這個(gè)陌生的國(guó)家感到害怕，因此，外資采取了比較保守的做法，即改革開(kāi)放之初主要采取與中方合資或者合作的方式投資設(shè)廠。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，外資熟悉了中國(guó)市場(chǎng)后，開(kāi)始顯露出其資本的本性--獲得利潤(rùn)、獲得高額利潤(rùn)、獲得高額壟斷利潤(rùn)，外資對(duì)控股權(quán)開(kāi)始了其不竭的追求。在經(jīng)營(yíng)狀況比較好的合資或者合作企業(yè)中，外資主要采取增資擴(kuò)股等方式逐漸將中方合作或者合資者變成小股東或者干脆將中方趕出企業(yè)；在經(jīng)營(yíng)狀

3、況一般或者比較差的合資或者合作企業(yè)中，外資則充分利用中國(guó)法律的優(yōu)惠政策采取提前收回投資方式退出企業(yè)。在三種外商投資設(shè)廠的方式中，近年來(lái)，除了法律規(guī)定禁止外資獨(dú)資的行業(yè)，外資越來(lái)越傾向于選擇外商獨(dú)資的方式設(shè)立企業(yè)；隨著跨國(guó)并購(gòu)的發(fā)展和中國(guó)企業(yè)的逐漸成熟，外資近年來(lái)更是瘋狂并購(gòu)中國(guó)的行業(yè)龍頭或者骨干企業(yè)，逐步獲得這些企業(yè)的控股權(quán)。 外資控股已經(jīng)給中國(guó)帶來(lái)很大的損害，主要有：外資在中國(guó)金融業(yè)的所作所為已經(jīng)嚴(yán)重影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全；外資通過(guò)

4、并購(gòu)獲得控股權(quán)的過(guò)程中存在大量不正當(dāng)行為，導(dǎo)致了國(guó)有資產(chǎn)大量流失；外資通過(guò)瘋狂并購(gòu)走向壟斷有害于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；外資通過(guò)謀求行業(yè)或者區(qū)域壟斷危及我國(guó)民族工業(yè)的發(fā)展；外資控股影響了中國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全；外資通過(guò)控股企業(yè)削弱我國(guó)自主創(chuàng)新能力、窒息我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。 造成上述問(wèn)題的原因主要有：觀念上，我國(guó)政府對(duì)外資寄予不切實(shí)際的厚望，希望外資能解決一切國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問(wèn)題，從而對(duì)外資于我國(guó)可能造成的負(fù)面影響考慮不足，對(duì)實(shí)際出現(xiàn)的問(wèn)題重視不

5、足；立法上，受錯(cuò)誤立法觀念的影響，立法的前瞻性不強(qiáng)，系統(tǒng)性較差，可操作性不強(qiáng)；在實(shí)踐中，由于我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的整體思想是抓大放小，使得地方政府在中小型國(guó)有企業(yè)改制中引入外資的動(dòng)因增大，導(dǎo)致整個(gè)國(guó)家在對(duì)外資引進(jìn)方面“饑不擇食”慢性中毒。 人們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到外資控股的危害并進(jìn)行反思，對(duì)外資控股樹(shù)立正確的觀念，并在立法中對(duì)其進(jìn)行科學(xué)而有效的規(guī)制。對(duì)外資控股的立法應(yīng)首先在外資基本法中作以總體規(guī)定，之后在產(chǎn)業(yè)法、并購(gòu)法、反壟斷法方面作以具體規(guī)

6、定。 產(chǎn)業(yè)法方面，要認(rèn)識(shí)到每個(gè)行業(yè)都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行不可或缺的一部分，不能任由外資在其中控股；要建立針對(duì)外資控股的產(chǎn)業(yè)預(yù)警機(jī)制；在遵守我國(guó)加入WTO時(shí)所作出的承諾之同時(shí)，也要充分利用WTO的各種“例外條款”加大對(duì)外資控股的審查力度。 并購(gòu)法方面，要在法律中明確規(guī)定外資并購(gòu)這種外資獲取控股權(quán)的方式適用于產(chǎn)業(yè)法；要完善外資控股并購(gòu)的審批制度；最后還要通過(guò)建立外資控股并購(gòu)聽(tīng)證制度加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)的監(jiān)管。 反壟斷法方面，