企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響研究.pdf

1、中小企業(yè)是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施和創(chuàng)新型國家建設的主體力量。隨著經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展及信息技術的不斷進步，中小企業(yè)所處的創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了重大變化，企業(yè)面臨的不確定性大大提高，來自各方面的競爭愈加激烈，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動受到了嚴峻的考驗和挑戰(zhàn)。世界范圍內(nèi)，大量中小企業(yè)由于創(chuàng)新能力低下陷入“低成長率、高死亡率”困境。面對競爭全球化、技術變革快速化以及創(chuàng)新大眾化等趨勢，如何充分利用內(nèi)外部資源努力提升自身的技術創(chuàng)新能力，是經(jīng)濟新常態(tài)和互聯(lián)網(wǎng)時代背

2、景下我國中小企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展的重要課題。
　　當前，理論界已經(jīng)開啟了對社會資本問題的研究熱潮，國內(nèi)外諸多學者開始探究社會資本與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的相互作用。在制度轉(zhuǎn)型背景下，社會資本作為孕育資源的有效途徑已經(jīng)得到廣泛認可。而另一方面，企業(yè)家不僅是中小企業(yè)的掌舵人，也對中小企業(yè)的外部資源獲取起到至關重要的作用，被認為是連接中小企業(yè)與外部環(huán)境的重要甚至是唯一紐帶。因此從企業(yè)家社會資本這一概念出發(fā)探討中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升策略

3、是一條可行的和有價值的途徑。但由于學術界尚未有效解決社會資本的作用途徑、方式及情境等問題，企業(yè)家社會資本與企業(yè)技術創(chuàng)新關系尚待進一步深化。由此，如何將企業(yè)家社會資本的作用方式、途徑、情境、效果等問題有機耦合，構建一個較為系統(tǒng)和全面的理論分析框架，對于解答“轉(zhuǎn)型制度背景下社會資本的有效性”這一理論界懸而未決問題以及我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升都具有重要意義。
　　正是基于以上思考，本文結合現(xiàn)有的研究線索，將研究問題界定為企業(yè)家社會

4、資本的作用方式、作用途徑、作用情境及作用效果四個方面，構建一個更為系統(tǒng)的理論框架，進一步考察企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力之間的關系;并利用我國中小上市公司樣本數(shù)據(jù)分別實證檢驗資源獲取能力和企業(yè)生命周期在企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響中的作用。主要得出了如下四點結論:
　　第一，就作用方式來看，企業(yè)家社會資本各維度對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力有著不同的影響。本文在現(xiàn)有研究的基礎上，將企業(yè)家社會資本分為企業(yè)家商業(yè)社會資本、

5、企業(yè)家制度社會資本和企業(yè)家技術社會資本三種類型，分別揭示了不同類型的企業(yè)家社會資本是如何影響中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的，同時對作用效果進行了實證檢驗。結果表明不同類型企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力存在不同的作用方式，無論在作用機理還是作用效果方面，均存在顯著差異。
　　第二，就作用途徑來看，資源獲取能力在企業(yè)家社會資本創(chuàng)新效應的發(fā)揮中起到了重要的中介作用。運用我國中小上市公司樣本數(shù)據(jù)實證檢驗了資源獲取能力的傳遞效應，發(fā)現(xiàn)資源獲取

6、能力在企業(yè)家商業(yè)社會資本對中小企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新能力的影響中起到完全中介作用，而資源獲取能力在企業(yè)家制度社會資本和企業(yè)家技術社會資本對技術創(chuàng)新能力（包括聯(lián)合創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新能力）的影響中起到部分中介作用。
　　第三，就作用情境來看，企業(yè)生命周期對企業(yè)家社會資本的創(chuàng)新效應具有顯著的調(diào)節(jié)作用。本文嘗試將企業(yè)生命周期這一內(nèi)部情境因素引入，探討其對企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)創(chuàng)新能力關系的調(diào)節(jié)作用。實證檢驗結果也驗證了本文的研究假設，企業(yè)生命周期

7、對企業(yè)家商業(yè)及技術社會資本與聯(lián)合創(chuàng)新能力的關系起到負向調(diào)節(jié)作用;而企業(yè)生命周期對企業(yè)家制度社會資本和企業(yè)家技術社會資本與自主創(chuàng)新能力之間的作用關系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用。
　　第四，就作用效果來看，由于情境和中介因素的影響，企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的關系具有豐富的內(nèi)容表現(xiàn)。本文的檢驗結果顯示，企業(yè)家商業(yè)社會資本能夠顯著促進中小企業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新能力，企業(yè)家制度社會資本對中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生正面影響，而企業(yè)家技術社會資

8、本對中小企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新能力都具有顯著的正向影響。回歸結果同時顯示，企業(yè)家制度社會資本對企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新能力具有負向影響，而企業(yè)家商業(yè)社會資本對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響并不顯著。
　　本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在:
　　第一，提出了一個較為系統(tǒng)和全面的企業(yè)家社會資本功效理論分析框架。本文結合現(xiàn)有研究進展，將研究問題界定為企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的作用方式、作用途徑、作用情境及作用效果四個方面，并嘗試綜合利用資源基

9、礎理論和企業(yè)生命周期理論搭建了整合性的邏輯框架體系，將企業(yè)家社會資本的作用方式、作用途徑和作用情境連同作用效果有機耦合，彌補了現(xiàn)有關于企業(yè)家社會資本作用效果研究中作用方式、途徑和情境因素的缺失，從而保障了作用效果檢驗結論的準確性和可靠性，有效解答了“轉(zhuǎn)型制度背景下企業(yè)家社會資本的有效性”這一理論界懸而未決的問題。
　　第二，揭示了企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的作用機理。盡管現(xiàn)有研究普遍認同社會資本在幫助企業(yè)獲取、整合及利用

10、社會資源中的積極作用，且不少文獻也從理論上分析了上述資源獲取能力對社會資本與企業(yè)技術創(chuàng)新關系的重要傳導作用，但實證研究卻較為缺乏，很少有研究基于上市公司數(shù)據(jù)實證檢驗從而確認資源獲取能力在企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力關系當中的中介作用。本文構建面板數(shù)據(jù)分層回歸中介作用檢驗模型，運用我國中小上市公司的樣本數(shù)據(jù)實證檢驗了資源獲取能力在企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響中的中介效應。
　　第三，驗證了企業(yè)生命周期在企業(yè)家社會

11、資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響中的顯著調(diào)節(jié)效應。在不同成長階段企業(yè)具有不同的經(jīng)營特征和發(fā)展目標，這需要不同的支持資源類型和不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略模式作為支撐;而另一方面，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，企業(yè)家社會網(wǎng)絡的類型也不同。因此企業(yè)生命周期是影響企業(yè)家社會資本與企業(yè)技術創(chuàng)新能力之間關系的重要情境要素。本文將企業(yè)生命周期情境引入研究當中，分析表明企業(yè)生命周期在企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響中的顯著調(diào)節(jié)效應。三者之間的相互匹配是企業(yè)家社會資本