要素錯(cuò)配、企業(yè)研發(fā)決策與全要素生產(chǎn)率損失.pdf

1、博士學(xué)位論文要素錯(cuò)配、企業(yè)研發(fā)決策與全要素生產(chǎn)率損失Factormisallocation，frms。R&Ddecisionandaggregateproductivitylosses學(xué)號(hào)：11220004大連理工大學(xué)DalianUniversityofTechnology大連理工大學(xué)博士學(xué)位論文摘要中國(guó)依靠要素投入與需求刺激的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，已經(jīng)受到資源、環(huán)境和勞動(dòng)力成本上升等多重因素制約。未來(lái)以全要素生產(chǎn)率提高，作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)

2、力，將成為必然和最優(yōu)選擇。基于對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的觀察發(fā)現(xiàn)：(1)中國(guó)的全要素生產(chǎn)率水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，存在較大差距；(2)在中國(guó)漸進(jìn)式的市場(chǎng)化改革進(jìn)程中，要素市場(chǎng)化改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)化改革；(3)中國(guó)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足。與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中市場(chǎng)不完備所導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率損失不同，中國(guó)要素市場(chǎng)化改革滯后是要素錯(cuò)配形成的直接原因，并形成企業(yè)進(jìn)入與退出市場(chǎng)障礙和研發(fā)投資決策扭曲，又進(jìn)一步加大要素錯(cuò)配程度、對(duì)全要素生產(chǎn)率損失形成放大效應(yīng)。因此

3、，本文聚焦中國(guó)全要素生產(chǎn)率損失根本問(wèn)題，試圖從導(dǎo)致這一問(wèn)題的關(guān)鍵原因要素錯(cuò)配入手，深入到企業(yè)研發(fā)投資決策和市場(chǎng)進(jìn)入與退出行為分析，對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率損失進(jìn)行估計(jì)并揭示其微觀形成機(jī)理，尋求提高中國(guó)全要素生產(chǎn)率的路徑和政策著力點(diǎn)。首先，從中國(guó)要素市場(chǎng)化改革滯后所導(dǎo)致的要素市場(chǎng)扭曲出發(fā)，深入到微觀企業(yè)決策行為分析，構(gòu)建了用于解釋中國(guó)全要素生產(chǎn)率損失的理論模型，為全文提供了理論分析基礎(chǔ)和框架。該理論模型在一個(gè)異質(zhì)性企業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的分析框架下，通過(guò)

4、引入要素市場(chǎng)扭曲與企業(yè)研發(fā)決策，在分析企業(yè)決策行為的基礎(chǔ)上，求解了一般均衡狀態(tài)下宏觀加總層面的全要素生產(chǎn)率。通過(guò)與不存在要素市場(chǎng)扭曲下的均衡狀態(tài)進(jìn)行比較，文章揭示了全要素生產(chǎn)率損失的三個(gè)微觀渠道：第一，在位企業(yè)間的要素錯(cuò)配。理論分析的結(jié)果顯示，均衡狀態(tài)下的加總?cè)厣a(chǎn)率，不僅取決于單個(gè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，而且與企業(yè)面臨的要素市場(chǎng)扭曲程度有關(guān)。在位企業(yè)間的要素錯(cuò)配，表現(xiàn)為邊際收入產(chǎn)品在企業(yè)間的離散化分布，如果要素投入能夠從邊際收入產(chǎn)品較

5、低的企業(yè)，流向邊際收入產(chǎn)品較高的企業(yè)，將帶來(lái)加總?cè)厣a(chǎn)率與總產(chǎn)出的提高；第二，企業(yè)進(jìn)入與退出的扭曲。分析企業(yè)進(jìn)入與退出決策中，企業(yè)生產(chǎn)率臨界值與要素市場(chǎng)扭曲的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，面臨補(bǔ)貼性扭曲的企業(yè)，即使自身生產(chǎn)率水平較低，也可能存活于市場(chǎng)，出現(xiàn)所謂的“僵尸企業(yè)”。而面臨征稅性扭曲的企業(yè)，即使生產(chǎn)率水平較高，也可能被迫退出市場(chǎng)，出現(xiàn)所謂的“影子企業(yè)”；第三，企業(yè)研發(fā)決策的扭曲。要素市場(chǎng)扭曲，可能導(dǎo)致一部分高生產(chǎn)率的企業(yè)退出研發(fā)，而一些低生產(chǎn)率