PPP模式下綜合管廊項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究.pdf

1、當(dāng)前，我國(guó)“馬路拉鏈”、“城市看?！钡痊F(xiàn)象日益突出，綜合管廊作為上述問題的終結(jié)者已在全球范圍內(nèi)得到認(rèn)可和推廣，但在我國(guó)一直發(fā)展遲緩，較發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)。究其原因，綜合管廊屬于資金和技術(shù)密集型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，單單依靠政府難以為繼，而PPP（公私合營(yíng)）模式的出現(xiàn)為我國(guó)綜合管廊發(fā)展提供了新契機(jī)。
　　準(zhǔn)確評(píng)價(jià)與合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是綜合管廊PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵。目前，我國(guó)沒有專門的PPP法律法規(guī)，且綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究甚少且不系統(tǒng)，基于

2、此，本研究旨在設(shè)計(jì)一套完整規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程，從公私共同組建的項(xiàng)目公司（SPV）角度出發(fā)，以“風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)→風(fēng)險(xiǎn)談判分擔(dān)→風(fēng)險(xiǎn)跟蹤再分擔(dān)→實(shí)證分析”為研究主線，探究公私雙方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)行為，以期達(dá)成公私雙方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的“雙贏”合作目的，最終實(shí)現(xiàn)物有所值，兼具理論意義和應(yīng)用價(jià)值。主要研究?jī)?nèi)容如下：
　?。?）識(shí)別與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。采用咨詢?cè)L談、實(shí)地實(shí)例考察和文獻(xiàn)研究方法構(gòu)建了我國(guó)綜合管廊P

3、PP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，依據(jù)調(diào)查問卷結(jié)果，運(yùn)用SPSS19.0因子分析法（FA法）得出17項(xiàng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并以此作為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)體系。
　　（2）建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中公私雙方權(quán)責(zé)利制衡的制度體系。結(jié)合我國(guó)管廊實(shí)情，把風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí)點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)，形成初步分擔(dān)、談判分擔(dān)、跟蹤再分擔(dān)三階段風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，并設(shè)計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架，進(jìn)而從行為導(dǎo)向制度與行為歸化制度兩方面設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。
　?。?）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。①初步

4、分擔(dān)階段—以風(fēng)險(xiǎn)控制能力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿為原則，以關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)體系，基于改進(jìn)熵權(quán)-TOPSIS模型確定獨(dú)擔(dān)和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)因素；②談判分擔(dān)階段—解決共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)問題。以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與收益相匹配為原則，考慮雙方風(fēng)險(xiǎn)意愿與偏好，基于隨機(jī)合作博弈理論，計(jì)算公私雙方各自的Shapley值，求得風(fēng)險(xiǎn)最小化、利益最大化的共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分擔(dān)比例；③跟蹤再分擔(dān)階段—以風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分擔(dān)為原則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，對(duì)出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生“變異”的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)重新分