參與式預算、分權治理與地方政府責任研究.pdf

1、20世紀90年代以來，如何通過改善政府治理來加強地方政府責任是世界各國政府改革中的一個核心問題。參與式預算作為公民參與政府治理的一種創(chuàng)新模式，隨著其在全球范圍內的迅速擴展，學術界對其制度生發(fā)邏輯與制度績效的關注與日俱增。已有研究參與式預算的文獻，多數僅停留在對其概念內涵、演進過程和發(fā)展前景等特征事實的描述性分析上，理論研究和實證分析的成果很少。本文試圖引入新政治經濟學框架，將參與式預算視為公民參與政府治理的一種責任機制，集中考察參與式預

2、算對我國政治集權經濟分權的治理模式下改善地方政府責任的理論邏輯、作用機制和制度績效。
　　 事實上，不同的政治體制下政府治理模式有所不同，相應的地方政府責任機制也存在差異。在多數轉型或發(fā)展中國家，甚至是發(fā)達國家，由于地方政府責任所依托的政治和經濟制度環(huán)境因素，導致政府治理中存在著廣泛的政府責任問題，這使這些國家對公民參與治理這種責任機制產生了強烈的制度需求。本文的主要工作是，運用主流經濟學分析工具并結合政治學、公共管理學分析方法

3、，在回顧相關研究的基礎之上，探源參與式預算的經濟學性質及功能，揭示國內外參與式預算改革的根本動力，比較國內外參與式預算典型模式的異同，構建動態(tài)博弈模型推演分析國內參與式預算改革得以維持并推廣的內在機理，通過計量模型驗證參與式預算對地方政府公共支出結構造成的影響，并結合溫嶺市新河鎮(zhèn)的典型案例深入探討參與式預算對政府治理績效產生的積極作用，主要結論如下：
　　 (1)參與式預算作為一種創(chuàng)新的分權治理模式，其實質是在傳統(tǒng)分權治理模式中

4、引入基層公民參與的責任治理機制。(2)在我國，居民除了上訪普遍缺乏表達訴求的有效途徑，垂直控制治理模式下地方政府責任機制主要是行政問責，問責懲罰力度加強和維穩(wěn)支出變大的雙重壓力促使基層政府產生推行參與式預算改革的內在動力。模型分析表明參與式預算改革確實可以在一定程度上改善地方政府的責任機制，從源頭上解決民生類支出不足的問題，較為有效地疏解社會矛盾并回應民生訴求，進而有助于維護社會穩(wěn)定，使居民和基層政府同時獲益成為可能。(3)參與式預算的

5、實施顯著提高了與民生密切相關的教育、社會保障以及醫(yī)療衛(wèi)生支出占預算內財政總支出的比重，降低了一般公共服務支出占預算內財政總支出的比重。此外，參與式預算有助于預算信息的公開化以及預算透明度的提高，緩解本地居民信息不對稱和基層政府預算軟約束問題，強化地方公共支出對本地居民需求的響應性，并提高地方公共支出中民生工程和公共服務所占的比重，從而實現持續(xù)改善政府治理績效、強化地方政府責任的目標。
　　 本文創(chuàng)造性地引入政府治理的視角，將參與