全面風險管理在我國證券公司的運用研究——以DW證券公司為例.pdf

1、證券市場是一個高風險的市場，證券公司作為證券市場的重要媒介和重要參與者必然時時刻刻與風險相伴。回顧國內(nèi)外證券公司的發(fā)展經(jīng)歷，一旦證券公司對風險控制不力或發(fā)生重大風險問題，不但關系到企業(yè)自身的生存，而且可能會危及到國家資本市場乃至金融體系的安全。尤其當美國次貸危機引發(fā)的五大投行的終結，讓我們清醒地認識到我國證券市場在逐步走向成熟的同時風險卻會因為市場的擴大、品種的紛繁和測量的復雜性而變得更加寬廣和多變。因此，學習國際上先進的風險管理理論和

2、經(jīng)驗，分析研究我國證券公司風險管理狀況，探索符合國情、符合證券公司企業(yè)戰(zhàn)略的風險管理方法具有十分重要的意義。
　　 本文在國內(nèi)外對證券公司風險管理理論與實踐成果的基礎上，圍繞證券公司全面風險管理的研究主題，重點闡述了證券公司全面風險管理的框架內(nèi)容，通過DW證券公司全面風險管理的實例對全面風險管理在證券公司的運用進行詳細研究和論證。首先，從證券公司風險管理的成因、發(fā)展演變過程入手，分析證券公司風險管理的背景，介紹風險管理的理論基礎

3、。其次，對中外證券公司在不同的時代、環(huán)境、監(jiān)管、技術等情況下風險管理狀況進行比對和分析，總結經(jīng)驗和教訓，找出差距并提出對國內(nèi)證券公司風險管理的啟示。第三，闡述了證券公司全面風險管理的框架、實施要素以及對其有效性的評估。第四，以DW證券公司為例詳細論述全面風險管理在證券公司確定的經(jīng)營戰(zhàn)略和風險管理目標的前提下如何實施和運用，同時對實施的有效性進行了論證和評價。最后，闡述了本文的研究結論，提出研究的不足，指出研究方向。
　　 本文對