外資企業(yè)研發(fā)溢出、吸收能力與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新.pdf

1、企業(yè)作為國家創(chuàng)新的主力軍，承擔著我國實現(xiàn)從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”跨越的重任。因此，如何不斷提升我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，就成為理論界需要深入研究的現(xiàn)實問題。外資企業(yè)作為我國內(nèi)資企業(yè)重要的外部知識源，其研發(fā)溢出對我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升起到怎樣的作用，這二者之間受到哪些因素的影響，已成為當前需要研究的重要問題。本文在對外資企業(yè)研發(fā)溢出、企業(yè)吸收能力及創(chuàng)新績效的文獻進行回顧與評述的基礎(chǔ)上，對三者之間的關(guān)系嘗試從理論上加以闡明:基于企

2、業(yè)創(chuàng)新的過程模型論述了外資企業(yè)研發(fā)溢出與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系;闡述了內(nèi)資企業(yè)吸收能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系;探討了吸收能力的調(diào)節(jié)作用及門檻效應;并在構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部知識流動過程模型的基礎(chǔ)上，對企業(yè)吸收能力進行了較為深入的分析，嘗試提出吸收能力的獲取—融合—應用三個階段，并認為在這三個階段上吸收能力又主要表現(xiàn)出了知識獲取能力、知識消化能力和知識應用能力三個維度，并給出了這三個維度的測量指標，從而揭示了企業(yè)吸收能力多維、動態(tài)的特

3、征。
　　在理論分析的基礎(chǔ)上，本文提出了以下七個存在密切關(guān)系的假設(shè):外資企業(yè)研發(fā)溢出與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān);外資企業(yè)來源的差異會對我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響;內(nèi)資企業(yè)吸收能力與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān);內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有累積效應;內(nèi)資企業(yè)吸收能力在外資企業(yè)研發(fā)溢出和內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間具有調(diào)節(jié)作用;內(nèi)資企業(yè)對外資企業(yè)研發(fā)溢出的吸收存在門檻效應;內(nèi)資企業(yè)規(guī)模與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)。本文使用我國30個省域

4、工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建動態(tài)知識生產(chǎn)函數(shù)計量模型，對提出的七個假設(shè)進行了實證檢驗。并以浙江大型民營企業(yè)A集團為例，除了深入分析外資企業(yè)研發(fā)溢出、內(nèi)資企業(yè)吸收能力與該集團技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系外，還重點對影響該集團吸收能力的因素進行了分析，從而對采用計量模型開展實證分析獲得的結(jié)論進行了驗證和補充。
　　本文的研究結(jié)果表明:無論是外商投資企業(yè)的研發(fā)活動還是港澳臺商投資企業(yè)的研發(fā)活動，它們的研發(fā)溢出對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效提升產(chǎn)生的作

5、用整體是正向的，且外資企業(yè)來源的差異的確會對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響;內(nèi)資企業(yè)吸收能力對外商投資企業(yè)和港澳臺商投資企業(yè)的研發(fā)溢出起到了調(diào)節(jié)作用，且內(nèi)資企業(yè)吸收能力在外商投資企業(yè)和港澳臺商投資企業(yè)的研發(fā)資本投入和研發(fā)人力投入上存在門檻效應;內(nèi)資企業(yè)吸收能力對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升具有較大的促進作用;內(nèi)資工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效具有較大的累積效應;本文的研究結(jié)果還支持了內(nèi)資企業(yè)平均規(guī)模越大，其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻就越大的假設(shè)

6、;企業(yè)家是影響內(nèi)資企業(yè)對外資企業(yè)研發(fā)溢出進行吸收的重要因素之一;包容和諧的企業(yè)文化、完善的企業(yè)制度建設(shè)和企業(yè)信息化建設(shè)等也是影響內(nèi)資企業(yè)對外資企業(yè)研發(fā)溢出進行吸收的重要因素。為此，本文提出了調(diào)整引進外資政策，促進外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)溢出;通過注重對高級研發(fā)人才的引進與培養(yǎng)、加強對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動的支持力度等措施，提高內(nèi)資企業(yè)的吸收能力，促進內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提升;扶持行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)，促進技術(shù)創(chuàng)新的擴散;積極培育具有企業(yè)家精

7、神的企業(yè)家隊伍;完善企業(yè)制度建設(shè)，提升企業(yè)的信息化水平，培育包容和諧的企業(yè)文化等建議。
　　本文創(chuàng)新點主要表現(xiàn)在:一是在文獻評述的基礎(chǔ)上，本文將外資企業(yè)研發(fā)溢出、內(nèi)資企業(yè)吸收能力和內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效納入一個研究框架內(nèi)，對三者之間的關(guān)系進行了較為全面的理論分析，并運用我國省域工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，利用構(gòu)建的動態(tài)知識生產(chǎn)函數(shù)計量模型，對三者之間的關(guān)系進行了實證檢驗，具有一定的創(chuàng)新性。二是學術(shù)界對吸收能力在外資企業(yè)研發(fā)溢出與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)

8、創(chuàng)新績效之間起直接決定作用還是調(diào)節(jié)作用仍存在著爭論。本文驗證了吸收能力在二者之間的調(diào)節(jié)作用和門檻效應，并測算了門檻值，從而豐富了外資企業(yè)研發(fā)溢出、內(nèi)資企業(yè)吸收能力與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效三者之間關(guān)系的研究。三是本文按照Cohen和Levinthal(1989，1990，1994)的研究成果，依據(jù)企業(yè)資源基礎(chǔ)觀和知識管理理論，對吸收能力的構(gòu)成維度進行了劃分，將吸收能力劃分為獲取階段、融合階段和應用階段，這三個階段又主要表現(xiàn)為:知識獲取能力、