知識互補性視角下科研對自主創(chuàng)新影響的研究.pdf

1、當今世界，技術創(chuàng)新特別是自主性技術創(chuàng)新對一國的經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性、國際貿易發(fā)展水平和國家競爭力均起著日益重要的作用。而一國的自主性技術創(chuàng)新能力很大程度上受該國對科學研究特別是基礎研究支持力度和支持方式的影響。尤其值得關注的是，隨著專業(yè)化和分工的日益深化，知識分立越來越嚴重，由此導致分工經(jīng)濟的邊際效用趨于逐步遞減，而互補經(jīng)濟則越發(fā)凸顯其重要性。本論文就是立足于知識互補性的視角，探討科學研究對自主性技術創(chuàng)新的影響。
　　 論文首先在

2、對科學研究進行范疇劃分的基礎上，從科學研究自身的經(jīng)濟性質角度討論其對自主性技術創(chuàng)新的影響以及其供給機制。結果顯示，純應用研究和開發(fā)是完全不需要公共政策干預和公共資金投入的活動，依靠自由市場機制就可以將其處理好。作為公共產品的純基礎研究則不能交給自由放任的市場機制，而需要公共政策的干預和公共資金的投入。處于兩者之間的應用引起的基礎研究則由于風險、不確定性以及投資收益的難以獨占性而需要具體問題具體分析。
　　 其次，應用新興古典經(jīng)濟

3、學模型研究知識互補性對技術創(chuàng)新的影響。通過邊際分析和超邊際分析，尋找知識互補性背景下經(jīng)濟的一般均衡，并據(jù)此分析知識互補性對技術創(chuàng)新的影響及其在經(jīng)濟中所起的作用。分析結果顯示，一個經(jīng)濟體存在一種專業(yè)化和分工經(jīng)濟與互補經(jīng)濟之間的權衡對比，專業(yè)化和分工經(jīng)濟并非可以無限深化的，它也有一個度的問題，當其深化到一定程度時，互補經(jīng)濟就開始凸現(xiàn)。因此當經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時，需要考慮知識互補性及互補經(jīng)濟問題，完全的專業(yè)化分工阻礙經(jīng)濟效率，而利用互補經(jīng)濟的

4、不完全專業(yè)化，也就是促進各種組織之間的合作，可能更符合經(jīng)濟效率，更有利于技術創(chuàng)新。
　　 第三，實證研究科學研究中知識互補性的存在并考察其與自主性技術創(chuàng)新之間的關系。前文對知識互補性的定義和提出畢竟是概念性的，現(xiàn)實中是否存在這種互補關系則需要用數(shù)據(jù)來實證檢驗。論文這一部分針對科學研究中存在知識互補性的假說構建動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，采用系統(tǒng)廣義據(jù)估計方法進行計量經(jīng)濟研究。結果顯示，基礎研究、應用研究和實驗發(fā)展之間存在互補關系，他們與自

5、主性技術創(chuàng)新存在正向關系。由此說明在自主性技術創(chuàng)新過程中存在知識互補性，基礎研究對應用研究和實驗發(fā)展具有牽引作用，并通過這種牽引來促進自主性技術創(chuàng)新。
　　 接著，實證研究科研支持與自主性技術創(chuàng)新之間的關系，以此考察我國在自主性創(chuàng)新活動中對知識互補性的利用情況。前文從理論上說明了純基礎研究需要公共政策干預和公共資金投入支持，實證研究也發(fā)現(xiàn)各項科學研究之間存在互補關系，特別是基礎研究對應用研究和實驗發(fā)展具有牽引作用，而現(xiàn)實中也確實

6、存在公共資金的支持。這一部分針對國家的科研支持構建動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，采用系統(tǒng)廣義據(jù)估計方法實證檢驗這種政策支持的效果。結果顯示，這種互補關系是存在的，只是互補程度不太強，也就是說，基礎研究對應用研究和實驗發(fā)展的牽引作用有點薄弱，原因之一可能就是缺乏政策方面的合適的機制安排。
　　 最后，利用博弈論與信息經(jīng)濟學中的委托代理理論模型，從理論上考察了基于知識互補性的技術創(chuàng)新激勵機制，探討了增強國家自主創(chuàng)新能力的指導原則。通過對企業(yè)內部

7、獨立進行基礎研究與企業(yè)同外部組織合作、利用外部基礎研究成果兩種情況的對比發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)與外部組織的交易效率足夠高，亦即交易費用足夠低，并且需要的基本投入足夠低，則企業(yè)和外部組織合作、利用外部基礎研究成果是較優(yōu)選擇，反之則反是。再根據(jù)前文的實證研究結果，提出了增強國家自主性技術創(chuàng)新能力的途徑:其一是充分利用基礎研究同應用研究和試驗發(fā)展之間的知識互補性，發(fā)揮基礎研究的牽引作用;其二是利用應用研究和試驗發(fā)展的收益反哺基礎研究;其三是提高合作創(chuàng)