我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)理論與實(shí)證研究.pdf

1、浙江大學(xué)博士學(xué)位論文我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)理論與實(shí)證研究姓名：朱曉艷申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專(zhuān)業(yè)：管理科學(xué)與工程指導(dǎo)教師：徐金發(fā)20040201折江犬掌博上學(xué)位論文 我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)理論與實(shí)證研究在發(fā)展中國(guó)家，提高管制承諾能力尤其重要，它是優(yōu)化管制治理結(jié)構(gòu)的必要條件。優(yōu)化管制治理結(jié)構(gòu)將有利于提高產(chǎn)業(yè)績(jī)效，管制治理結(jié)構(gòu)建設(shè)也就成為電力產(chǎn)業(yè)管制改革的核心內(nèi)容。根據(jù)理論分析結(jié)論，結(jié)合發(fā)展中國(guó)家電力產(chǎn)業(yè)管制改革實(shí)踐，提出圍繞管制治理結(jié)構(gòu)展開(kāi)

2、的分析框架，包括確立電力產(chǎn)業(yè)管制目標(biāo)、分析管制治理結(jié)構(gòu)的影響因素、定量研究管制治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀、評(píng)價(jià)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)和績(jī)效的關(guān)系以及結(jié)論和政策建議。這一框架是發(fā)展中國(guó)家電力產(chǎn)業(yè)管制改革的研究邏輯。第五章“我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)的影響因素”，運(yùn)用案例分析和問(wèn)卷調(diào)研相結(jié)合的方法。首先選取了拉丁美洲四國(guó)——玻利維亞、智利、巴西和阿根廷進(jìn)行案例分析，結(jié)論是意識(shí)形態(tài)和分配沖突對(duì)管制治理結(jié)構(gòu)有顯著影響，而司法獨(dú)立的影響力很弱，這與L e v y

3、和S p i l l e r ( 1 9 9 4 ) 的研究結(jié)論存在差異。然后，分析了我國(guó)電力和電信產(chǎn)業(yè)的改革歷程。最后，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)研得出我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)的影響因素包括：意識(shí)形態(tài)( 政府改革的決心) 、改革造成的利益沖突、政府機(jī)構(gòu)改革、經(jīng)濟(jì)體制改革、其他國(guó)家改革經(jīng)驗(yàn)、電力產(chǎn)業(yè)供求狀況等。結(jié)果說(shuō)明電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)受到很多因素的影響，其中，政府通過(guò)立法等行為表現(xiàn)改革決心，能夠較大地促進(jìn)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)建設(shè)；電力供需平衡是基礎(chǔ)

4、：同時(shí)還需要兼顧各主體利益等問(wèn)題。第六章“我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)的定量評(píng)價(jià)”，在文獻(xiàn)總結(jié)和專(zhuān)家訪談基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)管制承諾和管制激勵(lì)的表現(xiàn)指標(biāo)，根據(jù)調(diào)研統(tǒng)計(jì)結(jié)果確定電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，管制承諾表現(xiàn)指標(biāo)包括：改革前立法或者修正相關(guān)管制法律：管制方案的法律基礎(chǔ)；電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)和管制職能的合法分離；管制機(jī)構(gòu)的定價(jià)權(quán)利；管制機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立的預(yù)算；管制機(jī)構(gòu)具有懲罰違規(guī)企業(yè)的權(quán)利；建立管制沖突申訴機(jī)制；建立價(jià)格聽(tīng)證制度。管制激勵(lì)最終表現(xiàn)指標(biāo)是：

5、發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)的資產(chǎn)分離；第三方公平接入政策；電力產(chǎn)業(yè)縱向分離；發(fā)電市場(chǎng)橫向分割；發(fā)電企業(yè)的市場(chǎng)份額限制；區(qū)域電力市場(chǎng)；最終定價(jià)機(jī)制；運(yùn)用價(jià)格上限管制方法；質(zhì)量管制：環(huán)境管制；制定反壟斷法律：建立反壟斷機(jī)構(gòu)。最后，對(duì)我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)作定量評(píng)價(jià)，結(jié)論是管制承諾能力很低，從2 0 0 2 年底開(kāi)始的管制改革提高了管制激勵(lì)強(qiáng)度，但是我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)的管制激勵(lì)水平還是比較低。因此，優(yōu)化管制治理結(jié)構(gòu)是我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制改革面臨的緊迫任務(wù)，也

6、是提高我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的重要途徑。第七章“我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制治理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究”，根據(jù)我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)管制改革實(shí)際，通過(guò)建立對(duì)數(shù)線(xiàn)性模型，分析集資辦電、頒布和實(shí)施《電力法》、建立國(guó)家電力公司和“試點(diǎn)”電力市場(chǎng)四項(xiàng)改革政策對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響作用，它們?cè)谝欢ǔ潭壬戏从沉宋覈?guó)電力產(chǎn)業(yè)的管制治理結(jié)構(gòu)，也是2 0 0 2 年以前有突破性的改革政策。在模型中，將這四個(gè)變量設(shè)置為虛擬變量，研究它們和管制目標(biāo)( 效率目標(biāo)和投資目標(biāo)) 的影響程度。研究