中國證券市場監(jiān)管的制度分析.pdf

1、監(jiān)管，或者說政府監(jiān)管，正代表了一種新的政府管理方式，一般指的是政府為彌補(bǔ)市場失靈而在微觀領(lǐng)域做出的規(guī)制市場的行為，實質(zhì)上是對政府與市場關(guān)系的調(diào)節(jié)。眼下，監(jiān)管的現(xiàn)象已日益增多，監(jiān)管的語匯頻繁出現(xiàn)，如質(zhì)量監(jiān)管、價格監(jiān)管、保險監(jiān)管、金融監(jiān)管、電力監(jiān)管、能源監(jiān)管等等，但人們最為耳熟能詳?shù)氖亲C券監(jiān)管。本文嘗試著以證券監(jiān)管為分析對象，并且與經(jīng)濟(jì)學(xué)者運用經(jīng)濟(jì)知識、金融知識、證券知識分析證券監(jiān)管的詳細(xì)內(nèi)容和具體該如何監(jiān)管不同的是，筆者選擇問題的核心--

2、“監(jiān)管制度”作為視角，運用被廣為推崇的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及作為經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的公共選擇理論對證券監(jiān)管進(jìn)行分析，這可以看成是本文的特色和創(chuàng)新所在。希望能藉此得到兩方面的收獲：(1)通過對作為具體監(jiān)管形態(tài)的證券監(jiān)管進(jìn)行分析，能對更一般意義上的政府監(jiān)管理論有所洞察，探索監(jiān)管的特征，追尋監(jiān)管的得與失；(2)運用“制度”概念分析證券監(jiān)管，抓住監(jiān)管的本質(zhì)，爭取在根本上對證券監(jiān)管的制度建設(shè)、制度創(chuàng)新有所啟迪，而不僅僅局限于具體的哪項制度應(yīng)該怎樣