產業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)的績效表現(xiàn)

1、萬方數(shù)據(jù)2008年7月第30卷第4期Jul.2008Vol.30No.4當代經(jīng)濟科學ModemEconomicScience產業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)的績效表現(xiàn)孫早薛小剛2(1.西安交通大學經(jīng)濟與金融學院，陜西西安710061；2.陜西天然氣公司，陜西西安710023)摘要:傳統(tǒng)的產業(yè)組織理論與企業(yè)理論將企業(yè)績效視為特定產業(yè)環(huán)境的結果。這一觀點受到“企業(yè)異質性”理論的挑戰(zhàn)。自20世紀60年代以來，經(jīng)濟學家與管理學家之間逐漸達成一種共識:企

2、業(yè)適應環(huán)境變化的能力差異，即企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構以及兩者之間的相互關系是決定不同企業(yè)績效的重要因素。有關這一主題的文獻已成為一個快速成長的學術研究領域。本文關注其中的一個分支，即圍繞產業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構與企業(yè)績效之間關系的經(jīng)驗研究所取得的進展并探討其對轉型期的中國企業(yè)成長所具有的深刻含義。關鍵詞:企業(yè)績效企業(yè)戰(zhàn)略組織結構產業(yè)環(huán)境中圖分類號:F822文獻標識碼:A文章編號:100228482008(04)005007一、引言依照Ra

3、dner的看法，100年以前馬歌爾筆下所描述的企業(yè)主要是以1819世紀英國的中小企業(yè)為原型的⑴。由于中小企業(yè)內部的管理活動相對簡單，馬歇爾關注的中心是企業(yè)如何根據(jù)市場變化作出最優(yōu)的產量和價格決策故馬歇爾的企業(yè)理論又被稱為“黑箱理論”。隨著產業(yè)技術進步和市場規(guī)模的擴大，越來越多的以前由眾多中小企業(yè)獨立完成的生產經(jīng)營活動被整合在一起，涌現(xiàn)出許多新的、具有顯著規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應的大企業(yè)（交易單位），釋放出巨大的生產能量?，F(xiàn)實中，這些企業(yè)的

4、行為和績效存在著明顯差異，在很大程度上背離了靜態(tài)的市場供求理論所給出的描述。Pter嘗試掉轉傳統(tǒng)產業(yè)組織理論的研究方向，轉而研究如何實現(xiàn)利潤最大化的企業(yè)戰(zhàn)略（目標），而不是去研究實現(xiàn)“超額”利潤最小化的公共政策目標[2]。在Pter給出的理論框架里，產業(yè)（市場）結構被視為外生變量，企業(yè)據(jù)此所采取的（如差別化、低成本）戰(zhàn)略行動，直接導致了企業(yè)的不同績效表現(xiàn)。盡管Pter強調了企業(yè)戰(zhàn)略所扮演的重要角色，但仍未能徹底擺脫傳統(tǒng)的“結構行為績效”

5、分析思路的影響企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)績效是內生于既定的產業(yè)（市場)結構的[2]。正如Kreps所批評的那樣，單純的將企業(yè)績效視為有形產業(yè)（市場）結構的結果，是對現(xiàn)實中的企業(yè)行為的嚴重扭曲[3]。與Pter不同，許多文獻從企業(yè)資源的異質性和不可流動性出發(fā)，分析了企業(yè)資源在企業(yè)捕捉產業(yè)環(huán)境變化所帶來的機遇時發(fā)揮的關鍵作用。這一類文獻通常被看成是“企業(yè)異質性”理論的主流。本文關注其中的一個分支，即對相關的經(jīng)驗研究文獻做一梳理和歸納。經(jīng)驗研究層面上的進

6、展主收稿日期:20080502作者簡介：孫早(1%6)江蘇省泰興市人，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院經(jīng)濟學系主任教授博士研究生導師研究方向:產業(yè)經(jīng)濟學；薛小剛（1980)陜西省華縣人經(jīng)濟學磺士陜西天然氣公司助理經(jīng)濟師。①用Barney的話來說企業(yè)資源一般指產業(yè)內的企業(yè)所控制的戰(zhàn)略資源，如企業(yè)制定戰(zhàn)咯、創(chuàng)新組織結構的能力即可視為企業(yè)的獨特資源。這些資源在開放的竟爭性市場中通常很難以低成本方式向其他企業(yè)轉移[]。②本文中的“產業(yè)環(huán)境”概念的內涵

7、要比一般意義上的產業(yè)環(huán)塊概念寬泛的多除市場和技術因素外還包括一國政治制度、司法萬方數(shù)據(jù)要是圍繞所謂的“錢德勒命題”取得的。錢德勒從經(jīng)濟史的角度描述了現(xiàn)代美國大企業(yè)產生和演進的歷史[5]。在錢德勒的個案研究中，為應對產業(yè)環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)，企業(yè)適時采取多元化戰(zhàn)略進而引進與多元化戰(zhàn)略相適應的組織結構的能力被視為企業(yè)的獨特資源，最終構成了一國企業(yè)和產業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。特定的企業(yè)戰(zhàn)略和組織結構對企業(yè)的實際效率表現(xiàn)及創(chuàng)新知識的積累與演進方

8、向產生了重要影響[6]。在現(xiàn)代企業(yè)的成長史上，我們將這種關于“企業(yè)戰(zhàn)略――組織結構――企業(yè)績效”之間關系的表述概括為“錢德勒命題”。以錢德勒命題為基礎，經(jīng)濟學家和管理學#做了大量的驗證性工作，這一領域的文獻異常豐富。在我們看來，這些經(jīng)驗研究工作在為“企業(yè)異質性”假說尋找合理的經(jīng)驗基礎的同時，還嘗試對下述問題作出回答:在世界范圍內，現(xiàn)代大企業(yè)的崛起，即錢德勒關于產業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構與企業(yè)績效之間關系的表述是一種特有的美國現(xiàn)象，還是

9、一種具有普適性的關系（企業(yè)成長)模式②接下來的第二部分主要歸納和梳理了有關企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構之間關系的經(jīng)驗研究文獻第三部分回顧和分析了圍繞“產業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構與企業(yè)績效”之間關系所進行的經(jīng)驗研究工作，并探討了這些經(jīng)驗研究對轉型期的中國企業(yè)成長所具有的深刻含義第四部分是結束語。二、特定產業(yè)環(huán)境視野下的戰(zhàn)略與結構關系19世紀中葉以后，產業(yè)技術進步和市場擴張的速度明顯加快，西方社會開始進人到一個以企業(yè)規(guī)模擴張為主要內容的大企業(yè)崛起時

10、代。面對迅速變化的產業(yè)環(huán)境，與企業(yè)持續(xù)擴張的戰(zhàn)略相伴隨，企業(yè)的組織結構也經(jīng)歷了顯著變化。錢德勒詳細考察了美國大企業(yè)的成長過程，發(fā)現(xiàn)在那個特定時期取得成功的企業(yè)，其戰(zhàn)略和組織結構都是獨具特色的[5]。與錢德勒的思路類似，潘羅斯將分析重點放在了企業(yè)組織和管理上，她把企業(yè)成長看成是企業(yè)為突破管理方面的約束而在組織結構和戰(zhàn)略上持續(xù)發(fā)生變化的過程[8]。也就是說，在特定的產業(yè)環(huán)境里，企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構與良好的企業(yè)績效表現(xiàn)之間存在著密切關系。在本節(jié)

11、中，我們主要分析上述關系的一個方面，即在由特定的產業(yè)環(huán)境變化引發(fā)的企業(yè)(成長）擴張過程中，企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構之間關系變化的因果方向。從“戰(zhàn)略與結構”之間密切相關的假定出發(fā)，已有文獻主要運用案例研究方法和計量經(jīng)濟學方法對二者之間相互作用的關系進行了檢驗[9’1)]。一般認為，在戰(zhàn)略與結構之間的相互關系上，可將相關的經(jīng)驗研究大致劃分為以下3類：(一）戰(zhàn)略決定結構，結構跟隨戰(zhàn)略根據(jù)錢德勒所提供的有關美國企業(yè)成長史的個案證據(jù)，企業(yè)組織結構的變化

12、受企業(yè)戰(zhàn)略變化的驅使，后者則又與企業(yè)面臨的特定產業(yè)環(huán)境相關[1|]。企業(yè)戰(zhàn)略變化導致組織結構變化的根本原因在于生產經(jīng)營上的非效率給管理人員和企業(yè)組織帶來了巨大壓力[12]。Nelson堅持認為，組織變革只是技術革新的結果而不是影響經(jīng)濟增長和企業(yè)成長的一個獨立變量，戰(zhàn)略才是最具根本性的變量，因此可將其看成是理解企業(yè)發(fā)展的邏輯起點[13]。Rumelt關于美國大型工業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗研究所提供的證據(jù)表明，企業(yè)的多元化戰(zhàn)略通過將核心技術引入到新的市

13、場，創(chuàng)造了新的需求客觀上促進了多部門（M型）組織結構的應用，突破了舊的職能型結構對企業(yè)向高成長性和盈利性市場擴張所構成的限制[14〕。Channon就英國企業(yè)所做的驗證工作[l5]，Dyas和Thanheiser關于法國和德國企業(yè)的經(jīng)驗研究[16]，以及Pavan對于意大利企業(yè)所做的類似經(jīng)驗研究[17】，都得出了與Rumelt—樣的結論：“戰(zhàn)略決定結構，結構跟隨戰(zhàn)略”。在戰(zhàn)略與結構的相互關系上，盡管眾多的理論和經(jīng)驗研究都支持了“戰(zhàn)略決定

14、結構”的觀點，但仍有一部分經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)了相反的證據(jù)。①HitUlrel和Campetal認為大企業(yè)的戰(zhàn)略往往集中在建立競爭優(yōu)勢所需的決策和行動上，即可視為創(chuàng)造企業(yè)獨特資源的一個部分⑴。在錢徳勒提供的理論框架中企業(yè)的成長是通過企業(yè)的戰(zhàn)略和組織變化來描述的。本文感興趣的是這些大企業(yè)曾經(jīng)采用的戰(zhàn)略形式、引進的組織結構與企業(yè)績效之間關系的經(jīng)驗證據(jù)。至于這些企業(yè)是“如何設計戰(zhàn)略和創(chuàng)新組織結構”的則超出了本文的范圍。②我們也可將這種努力視為一種具有