特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)抽查考核―― 過程審查記錄表

1、檢查人員：日期：北京市特種設(shè)備綜合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督抽查記錄表北京市特種設(shè)備綜合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督抽查記錄表審查結(jié)果問題描述與記錄審查項(xiàng)目及內(nèi)容審查方法及要求符合無此項(xiàng)有缺陷不符合1、檢驗(yàn)規(guī)范執(zhí)行1.1是否有檢驗(yàn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)目錄及發(fā)放記錄。查閱檢驗(yàn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)目錄、發(fā)放記錄?！酢酢跄夸洸蝗跤涗洸蝗跗渌鯚o目錄□無發(fā)放記錄□其他1.2是否建立檢驗(yàn)安全管理制度，對防護(hù)設(shè)備、設(shè)施、用品的配置是否有相應(yīng)規(guī)定。查閱管理制度和領(lǐng)用記錄。□□□制度內(nèi)容不全□領(lǐng)用記錄

2、不全□配置未作規(guī)定□其他□無制度□無領(lǐng)用記錄□其他2、質(zhì)量體系運(yùn)行2.1檢驗(yàn)儀器設(shè)備管理制度的執(zhí)行情況。查檢驗(yàn)儀器設(shè)備臺賬、檢定記錄與檢定證書、查看設(shè)備狀況、設(shè)備使用記錄?！酢酢跖_帳不全□設(shè)備檔案不全□檢定記錄、證書不全□設(shè)備標(biāo)識不全或有誤□其他□無臺帳□無設(shè)備檔案□無檢定記錄、證書□超期未檢□其他2.2能否對檢驗(yàn)報(bào)告定期考評，是否能及時(shí)處理檢驗(yàn)報(bào)告考評發(fā)現(xiàn)的問題。檢查檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量考評記錄，對檢查出的問題是否及時(shí)進(jìn)行了處理，并制訂了整改

3、措施，是否有處理和整改記錄。檢查檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量考評開展的頻次是否符合《質(zhì)量手冊》的規(guī)定。□□□考評記錄不全□整改措施不全□整改記錄不全□整改措施針對性差□考評頻次不符合□其他□無考評記錄□對發(fā)現(xiàn)問題未通報(bào)或整改□其他※2.3是否建立了有效的方式對檢驗(yàn)過程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控及不斷改進(jìn)。檢查是否建立了檢驗(yàn)過程質(zhì)量監(jiān)控管理辦法。在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，是否進(jìn)行了整改，是否制訂了整改措施?！酢酢跻?guī)定不合理或內(nèi)容不充分□發(fā)現(xiàn)問題但沒有全部整改□整改措施不全，不合理

4、□其他□無規(guī)定□發(fā)現(xiàn)問題也未進(jìn)行必要的整改□其他2.4上次核準(zhǔn)（復(fù)核準(zhǔn)）審查、監(jiān)督抽查、常規(guī)性監(jiān)督檢查提出的問題是否及時(shí)整改。查閱上次核準(zhǔn)（復(fù)核準(zhǔn)）審查、監(jiān)督抽查、常規(guī)性監(jiān)督檢查的報(bào)告，檢查是否對存在問題制訂了整改措施和計(jì)劃，對整改情況是否有記錄，整改效果如何，涉及質(zhì)量手冊和程序文件、檢驗(yàn)工藝等的問題，是否對有關(guān)文件進(jìn)行了修訂，是否及時(shí)將整改情況報(bào)送特種設(shè)備安全監(jiān)察部門?！酢酢跽拇胧┖陀?jì)劃不全□整改不及時(shí)□整改效果不明顯或有反復(fù)□已修

5、訂，但不完善□未及時(shí)報(bào)送監(jiān)察部門□其他□無法提供抽查或檢查的報(bào)告□沒有措施和計(jì)劃□未實(shí)施整改□應(yīng)修訂而未修訂□未報(bào)送監(jiān)察部門□其他附件4：檢查人員：日期：審查項(xiàng)目及內(nèi)容審查方法及要求審查結(jié)果問題描述與記錄符合無此項(xiàng)有缺陷不符合3.8是否根據(jù)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)下達(dá)的檢驗(yàn)業(yè)務(wù)及檢驗(yàn)范圍落實(shí)檢驗(yàn)工作。查閱檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)存檔的安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)下達(dá)的檢驗(yàn)任務(wù)及檢驗(yàn)范圍要求，查檢驗(yàn)計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)報(bào)表。□□□見證不全□統(tǒng)計(jì)不及時(shí)□數(shù)據(jù)有誤差□存在超范圍檢驗(yàn)□其他□無任務(wù)

6、書、計(jì)劃或工作目標(biāo)□檢驗(yàn)任務(wù)未完成□超范圍檢驗(yàn)情況嚴(yán)重□無計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)報(bào)表□其他3.9檢驗(yàn)計(jì)劃及管理情況。查閱檢驗(yàn)計(jì)劃是否有檢驗(yàn)任務(wù)分配、完成時(shí)限等要求；抽查2份月報(bào)表或季報(bào)表，驗(yàn)證管理情況?！酢酢鯃?bào)表數(shù)據(jù)不全□報(bào)表數(shù)據(jù)有誤差□其他□無檢驗(yàn)計(jì)劃或檢驗(yàn)任務(wù)單□無統(tǒng)計(jì)報(bào)表□其他3.10檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)情況及報(bào)表。查看月、季、年統(tǒng)計(jì)報(bào)表，應(yīng)向安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)上報(bào)的報(bào)表是否及時(shí)上報(bào)?！酢酢跎蠄?bào)不及時(shí)□數(shù)據(jù)有誤差□其他□未上報(bào)□其他3.11檢驗(yàn)方案或檢驗(yàn)相關(guān)要

7、求能否及時(shí)告知使用單位。了解檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否能將檢驗(yàn)方案或者檢驗(yàn)相關(guān)要求（如XX設(shè)備檢驗(yàn)須知的公示及宣傳材料）及時(shí)告知使用單位。□□□告知不完全或不及時(shí)□其他□未告知□其他3.12異地檢驗(yàn)是否履行了檢驗(yàn)前向安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告、檢驗(yàn)后向安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告檢驗(yàn)結(jié)果的責(zé)任。了解有無跨地區(qū)檢驗(yàn)情況。如有，要求其提供向設(shè)備注冊地安全監(jiān)察部門告知和提交檢驗(yàn)結(jié)果的見證材料?！酢酢醺嬷娮C材料不全□告知不及時(shí)□其他□未告知□其他3.13是否有所承擔(dān)設(shè)備檢驗(yàn)業(yè)務(wù)

8、轉(zhuǎn)包的問題。抽查檢驗(yàn)合同和檢驗(yàn)報(bào)告，了解是否有轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。向安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)了解是否有轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。□□□有轉(zhuǎn)包現(xiàn)象□其他3.14分包專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目是否符合要求。調(diào)閱2份分包合同及報(bào)告，查分包單位的資質(zhì)證明材料；向使用單位告知的見證材料；報(bào)告是否注明分包項(xiàng)目。□□□未及時(shí)向使用單位告知分包情況□報(bào)告中未注明分包項(xiàng)目□其他□未告知□分包單位無相應(yīng)的資質(zhì)□其他3.15是否及時(shí)更新、維護(hù)動態(tài)管理所需要的數(shù)據(jù)。查特種設(shè)備檢驗(yàn)數(shù)據(jù)庫的建立、維護(hù)情況；抽查近期