湖南省期貨從業(yè)資格券商ib模擬試題

1、湖南省期湖南省期貨從業(yè)資業(yè)資格：券商格：券商IB模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。A回避B減少C轉(zhuǎn)移D共擔(dān)2、以下屬于貨幣期權(quán)定價(jià)模型中看漲期權(quán)的定價(jià)公式的是A：B：C：D：3、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、

2、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是__。A期貨監(jiān)督管理部門的工作人員B期貨投資者C科技工作者D期貨經(jīng)紀(jì)公司4、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)____批準(zhǔn)。A：中國(guó)保監(jiān)會(huì)的美女編輯們B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：人民銀行5、在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行賣出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損B：凈贏利C：盈虧平衡D：盈虧相抵6、期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A：期貨交易所B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：國(guó)務(wù)院D：中

3、國(guó)證監(jiān)會(huì)7、下列關(guān)于循環(huán)周期理論的說(shuō)法，不正確的是__。A無(wú)論什么樣的價(jià)格波動(dòng)，都不會(huì)向同一個(gè)方向永遠(yuǎn)走下去B應(yīng)當(dāng)選擇低點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間入市，高點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間離市C分為長(zhǎng)期周期、中等周期和季節(jié)性周期三類D農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期是季節(jié)性周期8、____是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證。察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場(chǎng)D在酒館喝酒的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正16、期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A變更交易所名稱B期貨交易所分立C股

4、東大會(huì)決定解散期貨交易所D制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則17、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。A期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約B期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時(shí)候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù)C在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無(wú)須繳納保證金D期貨買賣雙方的潛在盈利

5、和虧損都是無(wú)限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無(wú)限的18、波浪理論認(rèn)為，每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行，即每個(gè)周期都是由上升(或下降)的個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的個(gè)過(guò)程組成。A：2；3B：3；5C：4；5D：5；319、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。A2007年2月7日B2007年4月15日C2007年4月25日D2007年6月2日