發(fā)展中國家現(xiàn)代化透視——對后發(fā)優(yōu)勢理論的反思

1、發(fā)展中國家現(xiàn)代化透視發(fā)展中國家現(xiàn)代化透視——對后發(fā)優(yōu)勢理對后發(fā)優(yōu)勢理論的反思論的反思摘要：家在其化的探索進程中，既要看到后發(fā)優(yōu)勢帶來的希望，還要看到后發(fā)優(yōu)勢一般都會受到后發(fā)劣勢的，更會受到隨時空變化而出現(xiàn)的一些新的因素的制約。要提高對實現(xiàn)現(xiàn)代化的這一目標的難度的充分認識，避免墜入后發(fā)優(yōu)勢所設下的陷阱。關鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢；發(fā)展中國家；現(xiàn)代化在現(xiàn)代化的中，國內外學者經常談論的一個話題便是后發(fā)優(yōu)勢或落后得益(theadvantageo

2、fBackwardness)。一大批發(fā)展中國家，在現(xiàn)代化進程的趕超目標制定中，其依據的理論基礎也往往是“后發(fā)優(yōu)勢”。后發(fā)優(yōu)勢作為現(xiàn)代化理論的重要，已經在這個世界存在近半個世紀，站在新世紀的地平線上，我們有必要以一種批判的態(tài)度去認真研究它，認識它，理解它。從近半個世紀現(xiàn)代化的實踐中看到，面對如此眾多的發(fā)展中國家，任何一種現(xiàn)代化理論都不具有普適性，我們不能盲目地相信任何理論，否則便會導致沉重代價的付出。本文便是基于此點，以發(fā)展中國家現(xiàn)代化進

3、程為根據，來對后發(fā)優(yōu)勢理論進行剖析，以期引起學術界與有關方面的關注。一對于后發(fā)優(yōu)勢理論的最初闡述，國內學者進行了研究，認為英國古典學家亞當斯密和大衛(wèi)李嘉圖最早對絕對優(yōu)勢理論進行了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢理論的起源。從那以后：國際學術界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產業(yè)組織理論等各種角度來探求后發(fā)優(yōu)勢形成的原因和促成優(yōu)勢的生成機理。筆者以為對后發(fā)優(yōu)勢進行系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運動的

4、興起，一大批新興國家走上了獨立發(fā)展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國為首的西方國家開始重視亞非拉美眾多發(fā)展中國家的經濟發(fā)展。許多學者特別是美國學者，在其國家利益和全球戰(zhàn)略的指導下，對后發(fā)現(xiàn)代化國家的發(fā)展進行了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對后發(fā)優(yōu)勢理論闡述最具有代表性的是美國學家M列維和經濟史學家格申克龍。列維認為，作為現(xiàn)代化進程的后來者，第一個優(yōu)勢在于其現(xiàn)代化進程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開發(fā)的領域；其次

5、，現(xiàn)代化的后來者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個優(yōu)勢是后來者跳躍過先行者必須的現(xiàn)代化進程的一些早期階段，以縮短實現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個優(yōu)勢是后來者通過先行者所取得成就的認識，看到現(xiàn)代化前景從而對后來者產生激勵并樹立信心；最后一個優(yōu)勢是后來者能在其現(xiàn)代化進程中得到先行者在各個方面的幫助與支持。同時必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢時表明了這些優(yōu)勢存在的可能性的同時，也充分強調了現(xiàn)代化后來者所存在的“后發(fā)劣勢”問題。格申克龍在研究后發(fā)

6、國家現(xiàn)代化過程中指出，后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在兩個方面，一是后發(fā)國家能夠從發(fā)達國家先進的成果來加快自己的發(fā)展，并從錯誤中吸取教訓；二是后發(fā)國家的領導人和知識分子均具有落后的意識，從而為國家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證。格申克龍同時指出，這些優(yōu)勢只是一種潛在的優(yōu)勢趕超戰(zhàn)略實現(xiàn)跳躍式的前進，快速的進入較高的工業(yè)化階段；三是借用先進國的新技術與資本及各種有利條件，提高國際競爭力；四是后發(fā)國家聯(lián)合對付先進國的損人利己政策，以求得深入的發(fā)展。除此之外，國內其他

7、學者對后發(fā)優(yōu)勢的研究也得出了一些頗有見地的結論。這些研究表明，中國學術界對后發(fā)優(yōu)勢已有一定的認識。二根據西方學者提出的后發(fā)優(yōu)勢理論的主要內容，并參照我國學者對這一問題研究的豐富與發(fā)展，以及發(fā)展中國家現(xiàn)代化的實際，我認為后發(fā)優(yōu)勢大致體現(xiàn)在以下幾個方面。1.經驗借鑒論。在發(fā)展中國家開始其現(xiàn)代化進程時，發(fā)達國家的現(xiàn)代化已有200多年的歷史了，先行者有豐富的發(fā)展經驗與教訓供后來者借鑒，這樣可以少走彎路，縮短在黑暗中探索的時間，使后來者能以較少的

8、代價取得更大的成就。2.文化利用說.現(xiàn)代化的后來者可以利用先行者在世界科技革命浪潮中形成的先進科學技術成果，直接加以引進與學習，使經濟快速發(fā)展，實現(xiàn)經濟技術發(fā)展階段上的跨越性發(fā)展。同時，后來者可以有目的，有選擇地學習西方先進文化，以形成文化融合雜交的優(yōu)勢，促進現(xiàn)代化的發(fā)展。3.后發(fā)國家聯(lián)合說。隨著世界整體發(fā)展與互相依存趨勢的顯著化，后發(fā)國家在國際上的地位有所改善，它們可以通過聯(lián)合以抵制發(fā)達國家損人利己政策。4.產業(yè)轉移說。后發(fā)國家可以利

9、用發(fā)達國家產業(yè)結構的調整與升級機會，在發(fā)達國家的幫助下，直接實現(xiàn)產業(yè)結構的合理化；使后來者順利地實現(xiàn)現(xiàn)代化。5.外資利用說。由于發(fā)達國家擁有大量的資金，后發(fā)國家可以依靠引進外資以解決本國現(xiàn)代化起步階段的資本積累嚴重不足的問題，從而實現(xiàn)借雞生蛋的目的，6.榜樣激勵說。由于發(fā)達國家的現(xiàn)代化成就十分顯著，這對后來者克服重重阻力激發(fā)追趕的念頭與信心，進行有效的社會動員與整合，產生了強大的推動力，非常有利于后來者的現(xiàn)代化進程。除了上述歸納的后發(fā)優(yōu)

10、勢的六個方面之外，筆者毫不懷疑細心的研究者還可以找出更多的體現(xiàn)發(fā)展中國家現(xiàn)代化進程中的優(yōu)勢因素。然而，我們必須看到，發(fā)展中國家這些現(xiàn)代化進程中的后來者不管具備了多少后發(fā)優(yōu)勢，卻無法掩蓋這些后來者所客觀存在的比后發(fā)優(yōu)勢多得多的后發(fā)劣勢。而且這些后發(fā)劣勢往往表現(xiàn)得比后發(fā)優(yōu)勢更為明顯，對現(xiàn)代化的后來者影響更大，更深遠。尤其需要指出的是后發(fā)劣勢往往是與后發(fā)優(yōu)勢緊密聯(lián)系，共同發(fā)生作用。后發(fā)劣勢經常制約著后發(fā)優(yōu)勢，，使后者難以發(fā)揮功效。這是后發(fā)國家

11、十分容易忽視的地方。鑒于此，很有必要將發(fā)展中國家客觀上存在的后發(fā)劣勢進行一番梳理，使這些后來者更清楚地看到自身的不足與問題。我們認為，發(fā)展中國家中存在的不利于現(xiàn)代化發(fā)展的劣勢非常多，但每個國家又各有不同。本文不可能一一列出，只能就具有一定普遍性的問題作出粗線條的宏觀梳理。首先，發(fā)展中國家在現(xiàn)代化進程中所處的后發(fā)地位是一個具有本質性的最大劣勢，正是由后發(fā)這一根本性的劣勢，決定了發(fā)展中國家存在的其他劣勢?，F(xiàn)代化進程是一種競爭的游戲，誰占得先