渤海租賃募集資金管理辦法

1、渤海租賃股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為完善渤海租賃股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī)范公司對募集資金的使用與管理，保障投資者權益，提高募集資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法

2、律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金系指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第三條公司董事會負責募集資金存儲、使用、管理的內(nèi)部

3、控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內(nèi)容制定明確規(guī)定。第四條公司應將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時報深圳證券交易所備案并在其指定網(wǎng)站上披露。第二章募集資金存儲第五條公司募集資金應當存放于經(jīng)董事會批準設立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。司應當自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后及時報告深圳證券交易所備案并公告。第三章

4、募集資金使用第七條公司應當按照招股說明書或募集說明書等發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。公司改變招股說明書或募集說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會作出決議。第八條第八條除募集資金投資項目用于公司控制的金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有

5、價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進行其它變相改變募集資金用途的投資。第九條募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目：1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；2、募投項目擱置時間超過1年；3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%；4、募投