華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法

1、1華泰證券股份有限公司營銷人員華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法（試行）績效管理辦法（試行）第一章第一章總則總則第一條為科學(xué)合理地對公司的營銷人員進(jìn)行績效管理，鼓勵(lì)營銷人員提升業(yè)績，促進(jìn)營銷人員提高執(zhí)業(yè)能力，實(shí)現(xiàn)與公司的共同發(fā)展，結(jié)合公司向理財(cái)服務(wù)轉(zhuǎn)型的需要，制定《華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法[2012版]》（以下簡稱本辦法）。第二條本辦法適用于各分公司、各中心營業(yè)部、各營業(yè)部（以下簡稱各分支機(jī)構(gòu)）對營銷人員的績效管理

2、。第三條釋義1.托管資產(chǎn)：指客戶在公司所開立的賬戶內(nèi)可計(jì)價(jià)的資產(chǎn)余額，包括資金余額、股票（A、B股）、上市公司非流通股、基金、債券及其他理財(cái)產(chǎn)品凈值等，融資融券客戶信用賬戶的融入資產(chǎn)等暫不計(jì)入托管資產(chǎn)。2.有效客戶：指開通了股東賬戶或持有理財(cái)產(chǎn)品（包括紫金理財(cái)產(chǎn)品、基金等）且托管資產(chǎn)10000元或以上的客戶。3.流失客戶：參照CRM系統(tǒng)對流失客戶的定義，僅含歷史上曾交易（含購買理財(cái)產(chǎn)品）或托管資產(chǎn)曾超1萬元的客戶。4.當(dāng)月新增有效戶：是

3、指當(dāng)月開戶，且達(dá)到有效客戶標(biāo)準(zhǔn)的客戶賬戶。若開戶當(dāng)月未達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)，開戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的新增有效戶。5.當(dāng)月新增有效戶資產(chǎn)：是指當(dāng)月新增有效戶的托管資產(chǎn)總和。6.當(dāng)月凈新增有效戶：指當(dāng)月新增有效戶減去當(dāng)月流失客戶。3本（不含各種津貼）的比例。營銷人員貢獻(xiàn)度的計(jì)算公式為：貢獻(xiàn)度=貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收(基本薪酬業(yè)績薪酬基本福利)。其中，基本福利指公司按照國家規(guī)定為勞動(dòng)合同營銷人員繳納的，包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)

4、、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金等。14.管理類營銷人員貢獻(xiàn)度：指管理類營銷人員下屬的所有營銷人員（含本人，不含入職半年?duì)I銷人員）創(chuàng)造的貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收與公司為其支付的基本人力成本總和（不含各種津貼）的比例。15.分公司（或營業(yè)部）營銷人員貢獻(xiàn)度：指分公司（或營業(yè)部）下屬的所有營銷人員（不含入職半年?duì)I銷人員）創(chuàng)造的貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收與公司為其支付的全部人力成本總和（含各種營銷人員津貼）的比例。16.市場調(diào)整系數(shù)T1：指公司依據(jù)市場交易和

5、市場開戶狀況進(jìn)行綜合評價(jià)之后得到的調(diào)整系數(shù)，用于市場變化達(dá)到一定程度時(shí)對職級考評條件進(jìn)行調(diào)整。17.服務(wù)凈創(chuàng)收調(diào)整系數(shù)T2：指市場變化達(dá)到一定程度時(shí)用于調(diào)節(jié)服務(wù)凈創(chuàng)收提成比例的調(diào)整系數(shù)。18.貢獻(xiàn)度調(diào)整系數(shù)T3：指市場變化達(dá)到一定程度時(shí)用于調(diào)節(jié)貢獻(xiàn)度的調(diào)整系數(shù)。19.套餐簽約率：營銷人員名下新增客戶簽訂紫金私人顧問服務(wù)套餐的比率。20.調(diào)高傭金戶數(shù)：在分配服務(wù)后較分配前傭金有所調(diào)高的服務(wù)客戶數(shù)量。21.潛在客戶積分：參照潛在客戶管理辦法