小農經營、交易關系與農產品價格形成研究.pdf

1、我國是人口大國，也是農產品生產和消費大國。農產品的生產和消費在國家層面是關系到以糧食安全為核心的國家安全的戰(zhàn)略性問題。從以人為本的層面講，農產品的生產和消費一端連著農民的“錢袋子”，一端連著居民的“米袋子”、“菜籃子”。農產品市場上并存的“價低傷農”與“價高傷民”凸顯出了保持農產品市場穩(wěn)定對維護生產者和消費者的利益，以及促進農業(yè)及農村經濟健康平穩(wěn)發(fā)展的重要意義。
　　近年來，受各種經濟風險和自然風險影響的不斷疊加，農產品市場出現了

2、超常波動并引起了一系列連鎖反應，給國民經濟的健康發(fā)展帶來不利影響。主要表現在兩個方面:一是農產品尤其是鮮活農產品價格波動劇烈;二是農產品價格波動損益在市場參與主體中的分配極不均衡。上述問題的出現反映了我國農產品價格形成、波動與調控等方面仍然存在較大問題。究其深層次原因，一是農產品固有的局部性生產與全國性消費、季節(jié)性生產與全年性消費特征持續(xù)存在，極大地增加了政府市場調控的難度;二是在中國當前小農經營狀態(tài)下，與中間商、零售商相比，農戶在交易

3、中處于明顯弱勢，農戶被間接地排斥在農產品流通體系之外，突出表現為定價權的缺失。
　　目前，對于國內農產品價格出現的一系列問題，無論是政府的政策導向還是學者關注的焦點，都集中于如何抑制價格波動。然而農產品價格表面上的劇烈波動，隱藏在背后的其實是包括價格形成在內的一系列因素。在整個農產品交易過程中，從田間地頭的討價還價，到運輸途中的物流成本，再到零售市場的利潤加成等，農產品交易的每一個環(huán)節(jié)都對農產品價格的形成與波動產生影響。僅僅從價格

4、變動數據出發(fā)，探討抑制農產品價格波動的對策無非是治標不治本的“表面功夫”，且?guī)в幸欢ㄆ嫘?。因此，必須對農產品價格形成建立充分認識和深刻把握。那么，在我國當前小農經營體制的背景下，農產品價格形成究竟是怎樣一個過程？其背后機制和規(guī)律是什么？其典型影響因素有哪些？目前的農產品價格形成機制是否考慮到了保護農民利益？政府在復雜的農產品價格形成機制中應該扮演怎樣的角色？這些一脈相承的問題都是必須回答的核心問題。
　　圍繞上述問題，本文以小農

5、經營為潛在假設，以交易關系為基本切入點，運用經濟學原理系統全面地研究了農產品價格形成及其相關問題。首先，按照不同標準對農產品價格進行分類，闡述了不同類型農產品價格之間的內在關聯;隨后按照“價格構成一市場交易特征—價格形成機制”的理論邏輯，重點剖析了農產品收購價格、批發(fā)價格和零售價格的形成機制。其次，在小農經營的條件約束下，分別構建農產品收購價格、批發(fā)價格及零售價格決定模型，從議價能力和交易成本兩個角度討論農產品均衡價格的決定，并采用實地

6、調研數據對模型進行了實證檢驗。再次，分別運用多元回歸模型、動態(tài)搜尋模型研究了農產品定價權影響因素、信息與農產品價格形成關系，隨后重點討論了農產品市場定價原則下的公共政策選擇問題。最后，提出研究結論與政策啟示。
　　研究主要結論如下:
　　(1)在宏觀層面上農產品市場價格由農產品市場的供求關系決定。農產品均衡價格是農產品市場上農產品供給曲線與需求曲線相交時的價格，即農產品供求相等時的價格。當市場上的農產品供給小于需求時，農產品

7、成交價格取決于買者的實際支付價格，且高于均衡價格;當市場上的農產品供給大于需求時，農產品成交價格仍取決于買方的實際支付價格，但此時的成交價格低于均衡價格;當市場上的農產品供給等于需求時，賣方的要價與買方愿意支付的價格恰好相等，此時農產品市場上的成交價格即為均衡價格。
　　(2)在微觀層面上買方、賣方特征決定農產品價格實現程度。在實際的農產品市場中，受交易規(guī)模、交易成本、產品差異化程度、信息掌握程度等因素的影響，農產品市場上的買方和

8、賣方擁有不同的議價能力。議價能力強的一方有充分的動機與實力“脅迫”對方，從而在討價還價的博弈中占據優(yōu)勢地位。此外，賣方可以接受的降價幅度取決于其經營的農產品屬性。倘若賣方對其經營的農產品的質量、新鮮度等方面有相當地自信，則其有理由拒絕買者的還價行為，如果情況恰好相反，則其必須通過降價來抓住潛在消費者。
　　(3)農產品收購價格由收購商的經銷成本、農產品生產成本、農產品批發(fā)價格、農戶與收購商各自的議價能力、農戶與收購商各自的交易剩余

9、占有系數以及農產品收購交易剩余共同決定。議價能力是決定農產品收購價格是否失衡的關鍵。小農經營背景下的農產品收購商在交易規(guī)模、資產專用性、信息搜尋以及資金實力等方面都強于家庭經營的小農戶。反映在價格形成上就是收購商必然會追求一定量的獲利而不僅限于保本。在考慮交易成本的情況下，若交易主體無法通過經濟上可行的手段保證農產品價值實現，先天的議價劣勢就會迫使農戶只能以補償可變交易成本為交易行為的閾值。
　　(4)農產品批發(fā)價格由批發(fā)商、零售

10、商的經銷成本、農產品零售價格、批發(fā)商與零售商各自的議價能力、批發(fā)商與零售商各自的交易剩余占有系數以及農產品批發(fā)交易剩余共同決定。議價能力是決定農產品批發(fā)價格是否失衡的關鍵。農產品批發(fā)市場競爭較農產品收購市場更為充分，交易主體之間在議價能力上的差別較農產品收購市場更小，農產品批發(fā)價格比較真實地反映農產品供求規(guī)律。相對零售商而言，更大的價格風險迫使批發(fā)商只能以收回可變交易成本為參與農產品批發(fā)市場交易的臨界條件。而對于零售商來說，其面臨的價格

11、風險主要體現在交易發(fā)生之后。在農產品批發(fā)環(huán)節(jié)，經營靈活的零售商往往有機會追求一定量的獲利。
　　(5)在近乎完全競爭的農產品零售市場，買賣雙方都是價格的接受者。農產品均衡零售價格由農產品實際供給量、消費者對其他商品的消費量、其他商品零售價格以及商品間的替代參數等因素決定，并受消費者消費支出的限制。以果蔬為例的實證分析表明農產品批零價格之間存在顯著的聯動關系，同時說明，一定時期、一定市場上農產品的批發(fā)價格較多地影響了零售價格而不是相

12、反。蘋果價格的特例說明農產品價格之間的聯動關系非常復雜，不能一概而論，必須結合農產品屬性以及市場特點具體分析。
　　(6)基于臍橙種植農戶的實證分析表明，農戶特征、市場力量、商品特征均對農戶議價能力具有一定影響。戶主年齡越大，農產品收購價格越低;農民的文化程度越高，其農產品的收購價格也越高;農戶家中從事農產品產銷的勞動力越多其農產品收購價格越高;隨著種植規(guī)模的擴大，農戶的議價能力也越高;有貯藏設施的農戶在農產品收購價格議價上處于明

13、顯的優(yōu)勢地位;作為合作社成員的農戶其農產品收購價格比不是合作社成員的農戶高;了解的市場信息越多越有利于農戶議價能力的提高。從回歸系數絕對值來看，是否有貯藏設施、是否是合作社成員、是否采用新技術和是否了解市場信息是對農戶臍橙收購價格影響最大的4個因素。
　　(7)信息直接或間接地影響農產品市場價格的形成，這種影響是通過影響交易主體的價格行為來實現的，交易主體所擁有的信息結構一旦發(fā)生改變就有可能引起農產品市場價格的變化。農民合作社的引

14、入實際上會壓低生產者的保留價格，也在一定程度上節(jié)省了中間商為達成交易所花費的交易成本，這就有可能會降低中間商的出價。引入農民合作社后，農產品均衡銷售價格必定會低于或等于無農民合作社的農產品均衡銷售價格。從信息的角度來看，部分生產者選擇加入農民合作社的行為本質上就是對信息成本的節(jié)約。
　　(8)由于存在市場失靈、農業(yè)與農產品特性以及“谷賤傷農”等問題，在堅持農產品價格市場決定的基礎上，必須充分發(fā)揮政府適當干預的作用。對于中國來說，農

15、產品價格公共政策的目標體系應該包括保障食物和糧食安全、減輕財政負擔、提高宏觀市場效率、維護農業(yè)產業(yè)安全、增加農民收入、保證城鎮(zhèn)居民生活水平等。當前我國農產品價格公共政策存在部分公共政策的制定隨意性較大，缺乏科學性，公共政策由行政手段主導，法制化手段缺失，農業(yè)補貼力度相對不足，且針對性不強以及部分農產品價格調控存在“止?jié)q不止跌”的不對稱傾向等一系列問題。當前我國公共政策介入農產品價格形成應該遵循市場化和法制化原則。
　　本文可能的創(chuàng)

16、新之處有以下三點:
　　(1)以當前我國的小農經營體制背景為潛在假設，從微觀視角下的交易關系維度出發(fā)，構建具有內在邏輯一致性的農產品價格形成研究理論框架。該研究框架立足于有限理性、機會主義、不完全信息假設等構筑的農產品交易“真實世界”，將農產品價格形成從傳統的供求均衡轉移到交易過程的討價還價上來，兼顧農產品流通中的效率與公平，探索農產品從田間地頭到消費者餐桌的完整交易關系及其規(guī)律性，在一定程度上突破了主流經濟學在研究價格問題時重視

17、效率而忽視公平的傳統，從而在分析框架方面做出了新的嘗試。從國內外現有文獻來看，此類研究尚屬鮮見。
　　(2)將交易成本經濟學、討價還價理論與新古典主義的均衡價格理論體系有機地融合，將交易關系、議價能力、交易對象屬性等因素納入農產品價格決定模型中，并利用實地調研數據進行實證檢驗，較以往僅考慮影響農產品供求函數的宏觀變量所構建的價格決定模型，本文對模型的設計更接近農產品市場交易的真實狀態(tài)，因而更具現實意義。本文按交易關系將農產品價格作

18、收購價格、批發(fā)價格和零售價格分類，并分別構建價格決定模型，由此得出的研究結論比前人研究往往忽視農產品流通過程的做法更合理，也更具針對性。
　　(3)在吸收借鑒前人研究方法的同時，結合研究對象和目的對模型方法進行了適應性地改進。本文在設計農產品價格決定模型的成立條件時，結合農產品相對普通商品鮮活易腐蝕的屬性特點，從議價能力和交易成本角度分別討論了其對農產品交易及價格形成的影響。在運用動態(tài)搜尋模型研究信息與農產品價格形成之間關系時，引