公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則

1、1公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則第一章第一章總則總則一一一為規(guī)范公司債券受托管理人行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本準則。一一一公司債券受托管理人（以下簡稱受托管理人）應當按照本準則的規(guī)定開展公司債券受托管理業(yè)務。其他證券自律組織另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本準則是對受托管理人的最低要求，受托管理人可以與發(fā)行人在本準則要

2、求基礎(chǔ)上約定其他條款。一一一中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對受托管理人開展受托管理業(yè)務實施自律管理。一一一發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應當為債券持有人聘請受托管理人。受托管理人應當與發(fā)行人訂立公司債券受托管理協(xié)議（以下簡稱受托協(xié)議）。發(fā)行人應當在公司債券募集說明書中約定，投資者認購或持有本期公司債券視作同意受托協(xié)議。一一一受托管理人應當根據(jù)本準則規(guī)定制定受托管理業(yè)務內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理職責的方式和程序。3第三章第三章受托管理人受托管

3、理人權(quán)利與利與義務義務一一一公開發(fā)行公司債券的受托管理人職責適用本準則第十一條至第二十六條。非公開發(fā)行公司債券的受托管理人應當遵守本準則第十三條和第二十四條規(guī)定。非公開發(fā)行公司債券受托管理人的其他職責應當在受托協(xié)議中約定。非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時點、內(nèi)容，應當按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應當由受托管理人向協(xié)會備案。一一一一在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應當持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，監(jiān)測發(fā)行人是否出現(xiàn)以下重大事